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电竞比赛押注平台有限公司 投资者适当性管理办法

2021-06-23

电竞比赛押注平台有限公司

投资者适当性管理办法

 

第一章 总则

第一条 为适应电竞比赛押注平台有限公司(以下简称“广金中心”)业务发展需要,引导投资者理性投资,树立正确的投资观念,保护投资者合法权益,促进市场规范、有序发展,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37 号)、《广东省交易场所监督管理办法》(粤府办〔2021〕7号)等法律法规、相关监管要求以及广金中心相关制度规定,制订本办法。

第二条 本办法中的投资者是指购买广金中心登记、备案、挂牌的相关标的的机构投资者或个人投资者。本办法所称标的是指在广金中心登记、备案、挂牌转让的各类资产。

投资者参与交易行为,应当遵守广金中心相关规则及规定,熟悉各类标的的风险特征,根据自身投资偏好确定投资目标,客观评估自身的经济能力、风险识别能力及风险承受能力,审慎决定是否参与交易,并自行承担投资风险。

第三条 投资者适当性管理仅做为投资者准入的基本要求,不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低标的的固有风险及相应的投资风险,履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条 法律法规及规范文件对投资者投资行为有限制性规定的,遵照其规定。

第二章 合格投资者

第五条 符合以下全部条件的投资者,为广金中心不良资产交易、实物资产交易和金融企业非上市国有产权交易类业务的合格投资者(包含自然人投资者及机构投资者):

(一)属于依法存续的法人单位及其他组织,或是年满 18 周岁并具有完全民事行为能力的自然人;

(二)具备转让方设定的受让方资格条件;

(三)对受让资金具有合法处置权;

(四)参与不良资产转让的境外投资者须承诺不得恶意对外披露和做出有损于我国外债偿还信誉的行为,不得以任何方式向我国各级政府及其所属行政部门追偿债务。

第六条 符合以下条件之一的机构投资者,为广金中心应收账款债权资产交易项目的合格投资者(仅限机构投资者):

(一)证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构,以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;

(二)证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划;

(三)社会保障基金,企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(四)依法设立且最近1年末净资产不低于人民币1000 万元的法人单位及其他非法人组织;

(五)经监管部门认可的其他合格机构投资者。

第七条 合格投资者可以参与交易广金中心登记、备案、挂牌的标的,对于应收账款资产交易项目,认购起点不得低于人民币30万元。

第八条 投资者参与广金中心各类交易,除符合本办法的规定外,还应符合投资者所在行业的监管规范、广金中心相应交易规则及信息披露公告规定的条件。

第九条 以资管计划、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于标的资产,如资管计划、合伙企业等的投资者不符合本办法第六条第(二)、第(三)项规定的,广金中心将穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

第三章 投资者权益保护

第十条 广金中心应当向投资者充分揭示资产交易的市场风险,加强投资者教育,提高投资者识别风险的能力。

第十一条 广金中心应当保障交易流程的公开、公平、公正,督促转让方充分披露交易标的的信息,揭示交易标的存在的瑕疵及权利障碍,保障投资者的合法权益。

第十二条 投资者应当遵守“买者自负”的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任,或拒绝承担投资风险。

第四章 自律监督管理

第十三条 与广金中心合作的服务机构应当配合广金中心对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者基础材料信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第十四条 对出现异常交易行为的投资者,广金中心可以限制其交易,与广金中心合作的服务机构应当予以配合。

第十五条 与广金中心合作的服务机构若违反本办法规定,广金中心可视情节轻重,采取以下措施:

(一)谈话提醒;

(二)信函通报;

(三)要求承担违约责任;

(四)广金中心认为必要的其他措施。

第十六条 不符合条件的投资者通过提供虚假信息,违反本办法受让标的的,广金中心有权取消其受让资格。

第五章 附则

第十七条 广金中心有权根据相关法律法规、监管部门要求及市场情况,调整合格投资者准入标准或调整各类投资者的投资限额。

第十八条 本办法由广金中心负责解释,并根据相关法律法规、监管部门要求及市场情况做出适当修订。

第十九条 本办法自发布之日起实施,原《电竞比赛押注平台有限公司投资者适当性管理办法(修订)》(广金中心〔2019〕16号)自行废止。